AMLR · Versicherungen · Stufe 4 von 5

AMLR für Versicherungen: Praxis und Falllösung

Den Lebenszyklus einer Police im AMLR-Übungsfall bearbeiten

Du bearbeitest eine vollständige Versicherungsakte und verknüpfst die Beteiligtenprüfung mit Beitragszahlung, späteren Vertragsänderungen und einer vorgesehenen Auszahlung.

🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland

Geplante Schulungszeit: 4,5 Zeitstunden
Zusatzprüfung: Freiwillig · geplant +45 Minuten
Nach Teilnahme: Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge

Interesse an dieser Schulung Prüfungsoption ansehen

Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.

Branchenbadge · 4 Sterne kennzeichnen die Lernstufe. Dieses Beispielbild ist kein personenbezogener Nachweis und bestätigt keine bestandene Prüfung.

Passt diese Stufe zu dir?

Für wen ist die Schulung gedacht?

Erfahrene Mitarbeiter in Vertragsservice, Leistungsbearbeitung und Compliance, die vollständige Versicherungsfälle trainieren möchten.

Was solltest du mitbringen?

Sicherer Umgang mit Versicherungsakten und den Grundzügen der AMLR; Kenntnisse entsprechend Stufe 3 oder vergleichbare Erfahrung hilfreich.

Dein konkreter Mehrwert

Du erlebst, wie frühere Feststellungen den späteren Prüfweg beeinflussen. Dadurch kannst du erkennen, welche Änderung eine erneute Klärung erfordert und welche Information eine scheinbare Auffälligkeit tatsächlich erklärt, statt sie nur formal abzuhaken.

Praxis und Falllösung · Antrag, Beitrag, Änderung und Auszahlung zusammenführen

Das bearbeitest du in dieser Schulung.

Die Ausgangsakte schlüssig aufbauen
Du erhältst Antrag, Beitragsangaben, Begünstigtenbestimmung und erste Nachweise. Die Rollen und der wirtschaftliche Zweck werden dokumentiert. Ein getrennter Vergleich mit dem deutschen Ausgangsstand zeigt, welche Fragen für den künftigen AMLR-Prozess anders oder genauer vorbereitet werden müssen.
Änderungen im Zusammenhang untersuchen
Eine Beitragszahlung stammt von einem Dritten; später werden eine vorzeitige Beendigung und ein neues Auszahlungskonto beantragt. Du entwickelst mehrere mögliche Erklärungen, wählst gezielte Rückfragen und ordnest die erhaltenen Antworten den jeweils betroffenen Feststellungen zu.
Einen vollständigen Ergebnisstand dokumentieren
Du aktualisierst die Beteiligtenübersicht und hältst fest, welche Punkte geklärt sind und welche weiteren Schritte offenbleiben. Die Auswertung betrachtet auch den Fall nicht erfüllbarer Sorgfaltsmaßnahmen. Eine bloße Vertragsbeendigung wird nicht als Ersatz für eine fachliche Prüfung behandelt.

Deine Lernziele

Eine Police über mehrere Bearbeitungsstadien konsistent prüfen.
Drittzahlungen und Änderungswünsche im Zusammenhang untersuchen.
Neue Antworten nachvollziehbar auf bestehende Feststellungen beziehen.
Eine klare Übergabe vor der weiteren Leistungsbearbeitung erstellen.

Vom Wissen zur begründeten Falllösung.

Fiktiver Übungsfall · Versicherungen

Einmalbeitrag, früher Rückkauf und ein anderes Konto

Ein Dritter zahlt den Einmalbeitrag für eine Lebensversicherung. Kurz darauf verlangt der Versicherungsnehmer einen Rückkauf mit Auszahlung auf ein anderes Konto. Eine nachgereichte Darlehensvereinbarung erklärt einen Teil der Beziehungen. Du prüfst die gesamte Chronologie und dokumentierst verbleibende Fragen.

Im Mittelpunkt: Vertragsverlauf, Mittelbeziehungen und nachvollziehbare Aktualisierung.

Deine Übung

Bearbeite eine Vertragsakte zunächst mit den Ausgangsunterlagen. Nach mehreren zeitlich gestaffelten Änderungswünschen aktualisierst du den Prüfstand und begründest, welche zusätzliche Information für die nächste Handlung benötigt wird.

Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis

Eine vollständige Übungsakte mit Vertragschronologie, Nachweisen, Rückfragen und fachlich begründetem Bearbeitungsstand.

Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag

Die Fallarbeit erleichtert eine verständliche Übergabe zwischen Bestand, Leistung und Compliance. Du kannst wiederkehrende Informationslücken im Vertragsverlauf erkennen und konkrete Verbesserungen an Wiedervorlagen oder Dokumentenzuordnung vorschlagen.

Geplant: 4,5 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.

Die geplante reine Schulungszeit beträgt 270 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.

Wissen & Einordnung: 60 Minuten
Übung & Anwendung: 180 Minuten
Auswertung & Transfer: 30 Minuten

Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 45 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 5,25 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.

Freiwillige Zusatzoption · geplant +45 Minuten

Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.

Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.

Prüfungsformat

Optionale Leistungsprüfung: Vollständige Versicherungsakte mit nachgereichten Informationen.

Deine Prüfungsaufgabe

Bearbeite eine neue Vertragsvariante und begründe deinen Ergebnisvermerk. Die Auswertung untersucht, ob du den gesamten Verlauf einbezogen hast und ungeklärte Beziehungen nachvollziehbar weiterbearbeitest.

Darauf kommt es bei der Bewertung an

Chronologie vollständig berücksichtigt
Rollen und Mittelbeziehungen konsistent
Ergebnis aus Belegen hergeleitet

Dokumentation der Prüfungsleistung

Nach absolvierter Schulung erhältst du Teilnahmezertifikat und Teilnahmebadge der Stufe 4. Eine bestandene freiwillige Leistungsprüfung führt zusätzlich zu einem Prüfungsnachweis.

Schulung mit Zusatzprüfung anfragen

Teilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.

Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.

Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →

Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe

Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.

Interesse an AMLR für Versicherungen: Praxis und Falllösung?

Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.

Schulungsanfrage vorbereiten

Reihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.

Alle fünf Stufen für Versicherungen ansehen →