GwG · Rechtsanwälte · Stufe 2 von 5
GwG für Rechtsanwälte: Fortgeschrittene
Fortgeschrittene: Beteiligungsstrukturen und Mandatsrisiken prüfen
Du führst Mandatsunterlagen, Beteiligungsübersichten und Angaben zum wirtschaftlichen Hintergrund zusammen. Dabei lernst du, den Prüfungsumfang risikobezogen zu begründen und ungeklärte Strukturen von belegten Tatsachen sowie vorschnellen Verdachtsannahmen zu unterscheiden.
🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland
- Geplante Schulungszeit
- 3,5 Zeitstunden
- Zusatzprüfung
- Freiwillig · geplant +30 Minuten
- Nach Teilnahme
- Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge
Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.
Passt diese Stufe zu dir?
Für wen ist die Schulung gedacht?
Für Rechtsanwälte und erfahrene Kanzleimitarbeiter, die bei Gesellschafts- oder Transaktionsmandaten Unterlagen prüfen.
Was solltest du mitbringen?
Einführung abgeschlossen oder vergleichbare Kenntnisse zu Tätigkeitskatalog, Beteiligten und allgemeinen Sorgfaltspflichten.
Dein konkreter Mehrwert
Deine Rückfragen werden präziser, weil du sie aus konkreten Widersprüchen ableitest. Du kannst dem verantwortlichen Rechtsanwalt verständlich erläutern, welche Unterlage welchen Punkt klären soll und welche Bewertung noch offenbleibt.
Unterlagen vergleichen und Rückfragen begründen
Das bearbeitest du in dieser Schulung.
Eigentum und Kontrolle nachvollziehen
Du zeichnest eine mehrstufige Gesellschaftsstruktur anhand von Registerunterlagen und Mandantenangaben nach. Die Übung verbindet die Prüfung wirtschaftlich Berechtigter mit der Frage, ob Angaben vollständig, aktuell und durch geeignete Unterlagen überprüfbar sind.
Mandatszweck und Zahlungsweg vergleichen
Du stellst beauftragte Tätigkeit, Transaktionszweck und vorgesehenen Zahlungsweg gegenüber. Unterschiedliche Zahler oder zwischengeschaltete Gesellschaften werden anhand möglicher Erklärungen untersucht; aus jeder verbleibenden Lücke entwickelst du eine konkrete, fallbezogene Rückfrage.
Prüfungsumfang dokumentieren
Du vergleichst allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten an ausgewählten Tatbeständen. Für den Übungsfall begründest du die erwogenen Maßnahmen und hältst fest, welche Risikoinformationen oder Nachweise für die abschließende Einordnung noch fehlen.
Deine Lernziele
- Eigentums- und Kontrollangaben aus mehreren Unterlagen zusammenführen.
- Widersprüche zwischen Mandatszweck und Zahlungsweg gezielt untersuchen.
- Voraussetzungen unterschiedlicher Sorgfaltspflichten am Originaltext vergleichen.
- Rückfragen und Risikobewertung in einem verständlichen Vermerk verbinden.
Vom Wissen zur begründeten Falllösung.
Fiktiver Übungsfall · Rechtsanwälte
Kaufpreiszahlung aus einer anderen Gesellschaft
Bei einem Unternehmenskauf soll eine ausländische Schwestergesellschaft den Kaufpreis leisten. Die Mandantenangaben und der Registerauszug zeigen unterschiedliche Eigentümerstände. Untersuche, welche Verbindungen belegt sind, welche Erklärung möglich erscheint und welche Informationen für die weitere Prüfung fehlen.
Im Mittelpunkt: Beteiligungsprüfung, wirtschaftlicher Hintergrund und risikobezogene Rückfragen.
Deine Übung
Du erhältst eine Beteiligungsskizze mit einem fehlenden Zwischenglied und einen abweichenden Zahlungsplan. Erstelle eine Nachweisliste und begründe die Reihenfolge deiner Rückfragen.
Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis
Eine kommentierte Beteiligungsübersicht mit Nachweisbedarf und einer fallbezogenen Begründung des weiteren Prüfungsumfangs. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein als Teilnahme gekennzeichnetes Zertifikat und den Teilnahmebadge deiner Branche und Stufe.
Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag
Du trainierst die Vorbereitung anspruchsvollerer Mandatsakten. Die Ergebnisse lassen sich für Rücksprachen im Transaktionsteam und für die nachvollziehbare Fortführung bereits erhobener Angaben nutzen.
Geplant: 3,5 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.
Die geplante reine Schulungszeit beträgt 210 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.
- Wissen & Einordnung
- 90 Minuten
- Übung & Anwendung
- 105 Minuten
- Auswertung & Transfer
- 15 Minuten
Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 30 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 4 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.
Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.
Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.
Prüfungsformat
Optionale Prüfung: Unterlagenvergleich mit begründetem Prüfvermerk
Deine Prüfungsaufgabe
Du bearbeitest eine neue Beteiligungsstruktur und leitest passende Nachweise sowie einen begründeten weiteren Prüfungsumfang ab.
Darauf kommt es bei der Bewertung an
- Kontrollverhältnisse quellenbezogen dargestellt
- Maßnahmen mit konkreten Risiken verbunden
- Rückfragen präzise und priorisiert formuliert
Dokumentation der Prüfungsleistung
Nach bestandener optionaler Prüfung erhältst du einen gesondert als Prüfungsnachweis gekennzeichneten Erfolgsnachweis für diese Stufe.
Schulung mit Zusatzprüfung anfragenTeilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.
Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.
Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe
Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1
Interesse an GwG für Rechtsanwälte: Fortgeschrittene?
Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.
Schulungsanfrage vorbereitenReihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.