AMLR · Steuerberater · Stufe 3 von 5
AMLR für Steuerberater: Profi
Die AMLR-Umstellung in der Steuerkanzlei organisieren
Du entwickelst einen konkreten Umstellungsplan für die Steuerkanzlei und ordnest Datenerhebung, fachliche Beurteilung, Dokumentation und externe Unterstützung nachvollziehbaren Verantwortlichen zu.
🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland
- Geplante Schulungszeit
- 4 Zeitstunden
- Zusatzprüfung
- Freiwillig · geplant +45 Minuten
- Nach Teilnahme
- Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge
Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.
Passt diese Stufe zu dir?
Für wen ist die Schulung gedacht?
Steuerberater, Kanzleileiter und Mitarbeiter mit Verantwortung für interne Abläufe oder Digitalisierungsprojekte.
Was solltest du mitbringen?
Sichere Grundlagen der Mandantenprüfung und Erfahrung mit Datenabgleichen; ein Kenntnisstand entsprechend Stufe 2 wird empfohlen.
Dein konkreter Mehrwert
Du kannst mit Kanzleileitung, Mitarbeitern und Softwareanbietern gezielt über Anpassungen sprechen. Der Kurs hilft, Doppelarbeit und unklare Übergaben sichtbar zu machen und wichtige Entscheidungen so zu dokumentieren, dass sie später fachlich nachvollzogen werden können.
Profi · Zuständigkeiten, Software und fachliche Entscheidungen verbinden
Das bearbeitest du in dieser Schulung.
Bestehende Abläufe kritisch aufnehmen
Du zerlegst einen Kanzleiprozess in Mandatsaufnahme, laufende Beobachtung und fachliche Entscheidung. Für jeden Schritt werden Verantwortlicher, Datengrundlage und Ergebnis festgehalten. Aus ausgewählten Organisationsvorschriften leitest du konkrete Prüffragen für die Vorbereitung der künftigen Abläufe ab.
Softwareunterstützung richtig einordnen
Du vergleichst eine automatische Datenübernahme, eine Registerabfrage und eine fachliche Risikoeinordnung. An einem extern unterstützten Prozess untersuchst du, welche Aufgabe übertragen wird, welche Kontrolle erforderlich bleibt und wo eine Entscheidung des Steuerberaters ausdrücklich dokumentiert werden sollte.
Eskalation und Nachvollziehbarkeit gestalten
Du entwickelst einen Übergabevermerk für ungeklärte Sachverhalte. Die Übung trennt fehlende Sorgfaltsinformationen, mögliche Meldefragen und berufsbezogene Informationskontexte. Für Änderungen am Prüfstand werden Wiedervorlage, Freigabe und nachvollziehbare Aufbewahrung eingeplant.
Deine Lernziele
- Kanzleiaufgaben eindeutig zuordnen und Schnittstellen beschreiben.
- Technische Ergebnisse von fachlichen Entscheidungen unterscheiden.
- Externe Unterstützung mit einem passenden Kontrollschritt verbinden.
- Einen priorisierten Umstellungsplan mit überprüfbaren Ergebnissen erstellen.
Vom Wissen zur begründeten Falllösung.
Fiktiver Übungsfall · Steuerberater
Automatischer Registerabgleich ohne fachlichen Ansprechpartner
Eine Kanzlei bindet einen neuen Dienstleister für Registerinformationen ein. Das System meldet Abweichungen, während Buchführung und Mandatsaufnahme jeweils die andere Abteilung für zuständig halten. Du entwickelst eine Bearbeitungsregel mit fachlicher Übergabe und Ergebniskontrolle.
Im Mittelpunkt: Verantwortlichkeit bei Digitalisierung und externer Unterstützung.
Deine Übung
Du erhältst den Ablauf einer wachsenden Kanzlei, in der Daten mehrfach erfasst und Warnhinweise ohne Zuständigkeit abgelegt werden. Entwickle eine verbesserte Prozessskizze und begründe die wichtigsten Änderungen anhand der Schulungsquellen.
Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis
Ein Umstellungsplan mit Verantwortlichkeiten, Datenanforderungen, fachlichen Freigaben und einer kontrollierbaren Aufgabenfolge.
Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag
Du kannst die erarbeiteten Fragen in ein internes Projektgespräch übernehmen und notwendige Entscheidungen gezielter vorbereiten. Dabei bleibt sichtbar, welche Maßnahme organisatorisch lösbar ist und welche fachliche Prüfung am Mandat erfordert.
Geplant: 4 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.
Die geplante reine Schulungszeit beträgt 240 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.
- Wissen & Einordnung
- 90 Minuten
- Übung & Anwendung
- 135 Minuten
- Auswertung & Transfer
- 15 Minuten
Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 45 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 4,75 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.
Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.
Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.
Prüfungsformat
Optionale Leistungsprüfung: Prozesskonzept und begründete Priorisierung.
Deine Prüfungsaufgabe
Überarbeite einen neuen Kanzleiablauf und verteidige deine Prioritäten in der Auswertung. Entscheidend ist, ob Verantwortlichkeiten, Kontrollmöglichkeiten und dokumentierte fachliche Entscheidungen zusammenpassen.
Darauf kommt es bei der Bewertung an
- Aufgaben klar verteilt
- Technik fachlich kontrolliert
- Änderungen begründet priorisiert
Dokumentation der Prüfungsleistung
Die absolvierte Schulung führt zu Teilnahmezertifikat und Teilnahmebadge der Stufe 3. Eine bestandene freiwillige Leistungsprüfung wird zusätzlich im Prüfungsnachweis dokumentiert.
Schulung mit Zusatzprüfung anfragenTeilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.
Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.
Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe
Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Besondere Meldebestimmungen für rechts- und steuerberatende Berufe – Art. 70 Abs. 1 bis 3, insbesondere Abs. 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Meldepflicht und berufsbezogene Ausnahme – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
Interesse an AMLR für Steuerberater: Profi?
Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.
Schulungsanfrage vorbereitenReihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.