GwG · Steuerberater · Stufe 1 von 5

GwG für Steuerberater: Einführung

Einführung: Geldwäscheprävention bei der Mandantenaufnahme

Du lernst den GwG-Rahmen für Steuerberater kennen und ordnest die ersten Arbeitsschritte einer Mandantenaufnahme. Im Mittelpunkt stehen die betreute Person oder Gesellschaft, ihr Vertreter, die vereinbarten Leistungen und die Herkunft der verwendeten Angaben.

🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland

Geplante Schulungszeit: 3 Zeitstunden
Zusatzprüfung: Freiwillig · geplant +30 Minuten
Nach Teilnahme: Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge

Interesse an dieser Schulung Prüfungsoption ansehen

Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.

Branchenbadge · 1 Stern kennzeichnet die Lernstufe. Dieses Beispielbild ist kein personenbezogener Nachweis und bestätigt keine bestandene Prüfung.

Passt diese Stufe zu dir?

Für wen ist die Schulung gedacht?

Für Steuerberater, Berufseinsteiger und Kanzleimitarbeiter in Mandantenaufnahme, Finanzbuchhaltung oder vorbereitender Sachbearbeitung.

Was solltest du mitbringen?

Keine GwG-Vorkenntnisse erforderlich; Grundkenntnisse typischer Mandats- und Buchhaltungsabläufe sind hilfreich.

Dein konkreter Mehrwert

Du kannst fehlende Stammdaten und Nachweise früher erkennen und Rückfragen gezielt vorbereiten. Die Schulung schafft eine gemeinsame Ausgangsbasis zwischen Mandantenaufnahme, Buchhaltungsteam und verantwortlichem Steuerberater.

Mandant, Auftrag und Unterlagen geordnet erfassen

Das bearbeitest du in dieser Schulung.

Auftrag und Verpflichtetenrahmen
Du ordnest typische Tätigkeiten einer Steuerberatungskanzlei ein und arbeitest mit § 2 Abs. 1 Nr. 12 GwG. An einem Aufnahmegespräch unterscheidest du beruflichen Mandatskontext, beauftragte Leistungen und die Zuständigkeiten innerhalb des Kanzleiteams.
Mandantenangaben und Nachweise
Du sichtest eine Mandatsvereinbarung, Registerdaten und eine Vertretungsvollmacht. Dabei lernst du, Erhebung und Überprüfung der Angaben auseinanderzuhalten und die Fragen zu Mandant, auftretender Person und wirtschaftlich Berechtigtem verständlich auf einem Aufnahmeblatt abzubilden.
Erste Auffälligkeiten weiterbearbeiten
Du vergleichst die Angaben aus dem Gespräch mit einer ersten Rechnung und einem Zahlungshinweis. Sachliche Unklarheiten werden als Rückfragen formuliert und intern weitergegeben; mögliche Meldefragen und berufliche Verschwiegenheit werden als gesonderte fachliche Prüfung eingeordnet.

Deine Lernziele

Mandant und beauftragte Leistungen eindeutig zusammenführen.
Gesellschaft, Vertreter und wirtschaftlich Berechtigten im Beispiel unterscheiden.
Benötigte Angaben und vorhandene Nachweise getrennt dokumentieren.
Unklare Unterlagen sachlich für den Steuerberater aufbereiten.

Vom Wissen zur begründeten Falllösung.

Fiktiver Übungsfall · Steuerberater

Ein Unternehmer mit drei Gesellschaften

Ein Unternehmer möchte die Buchhaltung mehrerer Gesellschaften übertragen. Ansprechpartner und Rechnungsempfänger wechseln während des Aufnahmegesprächs. Ordne die einzelnen Mandate, unterscheide Vertreter und Gesellschaften und benenne die Angaben, die vor einer weitergehenden Bewertung noch überprüft werden müssen.

Im Mittelpunkt: Eine klare Mandantenstruktur aus Gespräch und Aufnahmeunterlagen entwickeln.

Deine Übung

Du ergänzt die Stammdaten einer fiktiven Mandantenakte und ordnest jede Angabe ihrer Quelle zu. Anschließend formulierst du konkrete Fragen zu fehlenden Unterlagen.

Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis

Ein nachvollziehbares Aufnahmeblatt mit Unterlagenübersicht und intern zu klärenden Punkten. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein als Teilnahme gekennzeichnetes Zertifikat und den Teilnahmebadge deiner Branche und Stufe.

Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag

Du trainierst einen geordneten Einstieg in neue Mandate und verständliche Übergaben an die weitere Sachbearbeitung. Gleichzeitig erkennst du, welche Informationen ein bloßes Kennen des Mandanten noch nicht ersetzt.

Geplant: 3 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.

Die geplante reine Schulungszeit beträgt 180 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.

Wissen & Einordnung: 75 Minuten
Übung & Anwendung: 90 Minuten
Auswertung & Transfer: 15 Minuten

Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 30 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 3,5 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.

Freiwillige Zusatzoption · geplant +30 Minuten

Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.

Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.

Prüfungsformat

Optionale Prüfung: Wissensfragen und neue Mandantenaufnahme

Deine Prüfungsaufgabe

Du bearbeitest ein eigenständiges Aufnahmebeispiel, ordnest die Beteiligten und erstellst eine begründete Liste fehlender Angaben und Nachweise.

Darauf kommt es bei der Bewertung an

Mandate und Beteiligte richtig getrennt
Angaben und Nachweise nachvollziehbar zugeordnet
Rückfragen und interne Zuständigkeit benannt

Dokumentation der Prüfungsleistung

Nach bestandener optionaler Prüfung erhältst du einen gesondert als Prüfungsnachweis gekennzeichneten Erfolgsnachweis für diese Stufe.

Schulung mit Zusatzprüfung anfragen

Teilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.

Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.

Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →

Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe

Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.

Interesse an GwG für Steuerberater: Einführung?

Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.

Schulungsanfrage vorbereiten

Reihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.

Alle fünf Stufen für Steuerberater ansehen →