GwG für Versicherungen: Komplexe Fallprüfung
Geplante Schulungszeit 5 Zeitstunden Zusatzprüfung Freiwillig · geplant +60 Minuten Nach Teilnahme Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge
Passt diese Stufe zu dir?
Für wen ist die Schulung gedacht?
Was solltest du mitbringen?
Dein konkreter Mehrwert
Das bearbeitest du in dieser Schulung.
Rollen, Rechte und Zahlungsbeziehungen analysieren Du bildest eine anspruchsvolle Vertragsgestaltung mit juristischen Personen, abweichenden Zahlern und geänderten Ansprüchen ab. Dabei hältst du den zeitlichen Verlauf fest und prüfst, welche Rolle und welcher rechtliche Anknüpfungspunkt für die jeweilige Frage entscheidend sind. Erklärungen und Quellen kritisch vergleichen Du stellst familiäre und wirtschaftliche Erklärungen den vorhandenen Nachweisen gegenüber. Originalnormen, geeignete amtliche Hinweise und verfügbare Rechtsprechung werden auf ihren Bezug zu Produkt, Vertragsrolle und Zeitpunkt untersucht; eine bloße Ähnlichkeit ersetzt keine begründete Übertragung. Eine differenzierte Gesamtwürdigung entwickeln Du formulierst zwei mögliche Bewertungen und erläuterst ihre stärksten Argumente sowie Grenzen. Die abschließende Stellungnahme verbindet Vertragsverständnis, Quellenprüfung und offene Meldefragen mit einem konkreten Vorschlag für die weitere fachliche Bearbeitung und die erforderliche interne Abstimmung.
Deine Lernziele
Komplexe Vertragsrollen und Rechte mit Zeitbezug darstellen. Wirtschaftliche Erklärungen anhand geeigneter Unterlagen gewichten. Rechtliche Quellen nach Produkt- und Sachverhaltsbezug prüfen. Eine begrenzte Gesamtposition mit Gegenargumenten begründen.
Vom Wissen zur begründeten Falllösung.
Gesellschaft, Familienangehörige und wechselnde Ansprüche
Deine Übung
Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis
Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag
Geplant: 5 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.
Wissen & Einordnung 60 Minuten Übung & Anwendung 210 Minuten Auswertung & Transfer 30 Minuten
Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.
Prüfungsformat
Deine Prüfungsaufgabe
Darauf kommt es bei der Bewertung an
Vertragsrollen und Zeitbezug präzise analysiert Nachweise und Gegenargumente nachvollziehbar gewichtet Quellenbezug und Grenzen der Schlussfolgerung deutlich
Dokumentation der Prüfungsleistung
Teilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.
Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG