GwG · Versicherungen · Stufe 4 von 5
GwG für Versicherungen: Praxis und Falllösung
Praxis und Falllösung: Eine Lebensversicherungsakte durchgängig bearbeiten
Du bearbeitest eine vollständige fiktive Lebensversicherungsakte vom Antrag bis zu einem späteren Auszahlungswunsch. Unterschiedliche Personenrollen, Beitragsangaben und nachträgliche Änderungen werden über den gesamten Verlauf nachvollziehbar zusammengeführt und fachlich eingeordnet.
🇩🇪 Schulungsangebot für Deutschland
- Geplante Schulungszeit
- 4,5 Zeitstunden
- Zusatzprüfung
- Freiwillig · geplant +45 Minuten
- Nach Teilnahme
- Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge
Unverbindliche Anfrage an Timo Winkelbach. Die Zusatzprüfung wählst du nur auf Wunsch hinzu.
Passt diese Stufe zu dir?
Für wen ist die Schulung gedacht?
Für erfahrene Mitarbeiter und Teams aus Vertrags-, Leistungs- und Compliance-Bereichen einschlägiger Versicherungsprodukte.
Was solltest du mitbringen?
Kenntnisse bis zur Profistufe oder entsprechende Erfahrung mit GwG- und VAG-Fragen in Versicherungsakten.
Dein konkreter Mehrwert
Du erkennst, welche Informationen bei Übergaben zwischen Vermittlerbetreuung, Vertragsservice und Leistungsbereich verloren gehen können. Der durchgehende Fall zeigt, wie Änderungen und offene Fragen an der richtigen Stelle weiterbearbeitet werden.
Antrag, Beitrag, Vertragsänderung und Auszahlung verbinden
Das bearbeitest du in dieser Schulung.
Die Ausgangsakte aufbauen
Du erhältst Antragsunterlagen, Rollenangaben und einen Beitragsnachweis. Zunächst klärst du den Produktkontext, ordnest die Personen und entwickelst einen Prüfplan, der vorhandene Nachweise sowie die einschlägigen Fragen zum Bezugsberechtigten sichtbar miteinander verknüpft.
Änderungen über den Verlauf verfolgen
Ein zusätzlicher Beitrag, ein geändertes Bezugsrecht und eine ergänzende Erklärung verändern den Vorgang. Du dokumentierst, welche Person welche Rolle zu welchem Zeitpunkt einnimmt und welche frühere Aussage dadurch ergänzt oder erneut geprüft werden muss.
Die Auszahlungsprüfung zusammenführen
Du bearbeitest einen späteren Auszahlungswunsch und führst frühere Erkenntnisse mit den aktuellen Angaben zusammen. Das Ergebnis unterscheidet geklärte Punkte, zusätzliche Maßnahmen und mögliche Meldefragen; eine erläuterte Auswertung prüft die Nachvollziehbarkeit der gesamten Bearbeitung.
Deine Lernziele
- Antrag und Vertragsverlauf in einer konsistenten Akte verbinden.
- Personenrollen und Nachweise bei Änderungen aktuell halten.
- Frühere Erkenntnisse für die spätere Auszahlungsprüfung nutzen.
- Ergebnis und Zuständigkeiten verständlich zwischen Bereichen übergeben.
Vom Wissen zur begründeten Falllösung.
Fiktiver Übungsfall · Versicherungen
Vom Antrag bis zum geänderten Leistungsempfänger
Bei einer Lebensversicherung unterscheiden sich Versicherungsnehmer und Beitragszahler. Im Verlauf ändern sich Bezugsberechtigter und vorgesehener Zahlungsempfänger; ergänzende Unterlagen erklären einen Teil der Beziehungen. Bearbeite die Akte vollständig und benenne, welche Angaben für die abschließende fachliche Prüfung noch fehlen.
Im Mittelpunkt: Ein zusammenhängender Vertragsverlauf mit wechselnden Personen- und Zahlungsbeziehungen.
Deine Übung
Du führst die Übungsakte in mehreren Runden fort und dokumentierst den Einfluss jeder Zusatzinformation. Anschließend erstellst du eine Übergabe für einen bislang unbeteiligten Bearbeiter.
Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis
Eine vollständige Versicherungsakte mit Rollenverlauf, Nachweisübersicht, dokumentierten Änderungen und begründetem Ergebnisvermerk. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein als Teilnahme gekennzeichnetes Zertifikat und den Teilnahmebadge deiner Branche und Stufe.
Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag
Du erprobst die praktische Zusammenarbeit über mehrere Vertragsphasen. Die Auswertung hilft, Anforderungen an nachvollziehbare Übergaben, aktuelle Angaben und eine konsistente Dokumentation im eigenen Arbeitsbereich konkreter zu benennen.
Geplant: 4,5 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.
Die geplante reine Schulungszeit beträgt 270 Minuten. Sie umfasst Wissensvermittlung, Anwendung am Übungsfall und gemeinsame Auswertung. Pausen kommen hinzu. Die Angaben sind Planungswerte; den konkreten Ablauf stimmen wir vor der Schulung ab.
- Wissen & Einordnung
- 60 Minuten
- Übung & Anwendung
- 180 Minuten
- Auswertung & Transfer
- 30 Minuten
Wenn du die freiwillige Zusatzprüfung wählst, kommen 45 Minuten hinzu. Die geplante Gesamtzeit mit Prüfung beträgt dann 5,25 Zeitstunden, zuzüglich Pausen.
Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.
Die Schulung ist auch ohne zusätzliche Abschlussprüfung möglich. Nach absolvierter Schulung erhältst du ein Teilnahmezertifikat und einen Teilnahmebadge. Ein Nachweis über eine bestandene Prüfung setzt die erfolgreiche Teilnahme an der freiwilligen Zusatzprüfung voraus.
Prüfungsformat
Optionale Prüfung: Vollständige Vertragsakte mit nachträglicher Änderung
Deine Prüfungsaufgabe
Du bearbeitest einen neuen Lebensversicherungsfall einschließlich Zusatzunterlagen und begründest die abschließende interne Übergabe.
Darauf kommt es bei der Bewertung an
- Produkt, Rollen und Verlauf konsistent erfasst
- Änderungen und Nachweise nachvollziehbar verarbeitet
- Ergebnis und offene Folgeaufgaben klar dokumentiert
Dokumentation der Prüfungsleistung
Nach bestandener optionaler Prüfung erhältst du einen gesondert als Prüfungsnachweis gekennzeichneten Erfolgsnachweis für diese Stufe.
Schulung mit Zusatzprüfung anfragenTeilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.
Der persönliche Nachweis benennt ausdrücklich, ob die Teilnahme oder eine bestandene freiwillige Zusatzprüfung bestätigt wird. Die Badge-Grafik zeigt die Branche und Lernstufe; sie ist für sich allein kein Leistungsnachweis.
Informationen zur Zertifikat- und Badge-Prüfung →Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe
Die Schulung arbeitet mit den folgenden Quellen. Sie helfen dabei, die Entscheidungen im Übungsfall anhand der jeweils einschlägigen Regelung zu begründen.
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG
Interesse an GwG für Versicherungen: Praxis und Falllösung?
Dein Ansprechpartner für die Schulungsanfrage ist Timo Winkelbach. Du erreichst ihn per E-Mail an info@eu-aml.com oder über das vorausgefüllte Anfrageformular.
Schulungsanfrage vorbereitenReihe, Branche und Stufe werden übernommen. Die Anfrage ist unverbindlich.