AMLR für Banken: Profi
Geplante Schulungszeit 4 Zeitstunden Zusatzprüfung Freiwillig · geplant +45 Minuten Nach Teilnahme Teilnahmezertifikat & Teilnahmebadge
Passt diese Stufe zu dir?
Für wen ist die Schulung gedacht?
Was solltest du mitbringen?
Dein konkreter Mehrwert
Das bearbeitest du in dieser Schulung.
Individuelle und gruppenweite Aufgaben verbinden Du untersuchst die Rollen eines Mutterunternehmens, einer Tochterbank und einer Zweigniederlassung. Am AMLR-Originaltext arbeitest du heraus, welche Fragen zur gruppenweiten Risikobewertung, zu internen Verfahren und zum Informationsaustausch im Umstellungsprojekt beantwortet werden müssen. Externe Unterstützung differenziert betrachten Du vergleichst die Auslagerung einer technischen Leistung mit der Inanspruchnahme eines anderen Verpflichteten. Ein Prozessbeispiel zeigt, weshalb Vertragsbezeichnung und tatsächliche Tätigkeit auseinanderfallen können. Du entwickelst konkrete Fragen zu Verantwortung, Datenzugriff und fachlicher Ergebniskontrolle. Fachliche Entscheidungen überprüfbar machen Du verknüpfst eine Risikoeinordnung mit den verwendeten Daten, der getroffenen Maßnahme und der zuständigen Freigabe. Für unvollständige Informationen, Aktualisierungen und fachliche Eskalation werden nachvollziehbare Übergaben entworfen. Die Dokumentation soll auch einen Wechsel des Bearbeiters tragen.
Deine Lernziele
Kunden- und Gruppenebene im Prozess getrennt sichtbar machen. Externe Leistungsformen nach ihrer tatsächlichen Aufgabe unterscheiden. Fachliche Entscheidung, Datenbasis und Freigabe verknüpfen. Einen begründeten Umstellungsplan mit überprüfbaren Ergebnissen erstellen.
Vom Wissen zur begründeten Falllösung.
Zentrale KYC-Plattform, dezentrale Kundenentscheidung
Deine Übung
Dein Arbeitsergebnis und Teilnahmenachweis
Der Bezug zu deinem Arbeitsalltag
Geplant: 4 Zeitstunden Schulung. Mit Raum für die Anwendung.
Wissen & Einordnung 90 Minuten Übung & Anwendung 135 Minuten Auswertung & Transfer 15 Minuten
Du entscheidest, ob du zusätzlich eine Prüfung ablegst.
Prüfungsformat
Deine Prüfungsaufgabe
Darauf kommt es bei der Bewertung an
Ebenen und Aufgaben getrennt Externe Leistungen richtig eingeordnet Kontrollen und Freigaben nachvollziehbar
Dokumentation der Prüfungsleistung
Teilnahme und Prüfungsleistung bleiben erkennbar.
Rechtsgrundlagen und Fachquellen zu dieser Stufe
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG